星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市公告書
星光農(nóng)機(jī)股份有限公司(以下簡稱“星光農(nóng)機(jī)”、“公司”、“本公司”或“發(fā)行人”)股票將于2015年4月27日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素,在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”,應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
節(jié)重要聲明與提示
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
上海證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見,均不表明對(duì)本公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者注意,凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容,請投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)的本公司招股說明書全文。
本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票(以下簡稱“新股”)上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn),廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。如無特別說明,本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的釋義相同。
一、本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾
公司實(shí)際控制人章沈強(qiáng)、錢菊花夫婦承諾:自星光農(nóng)機(jī)上市之日起三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的星光農(nóng)機(jī)股份,也不由星光農(nóng)機(jī)回購該等股份;若星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月內(nèi)股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月期末股票收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià),持有星光農(nóng)機(jī)股份的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月,在職務(wù)變更、離職等情形下,仍將忠實(shí)履行上述承諾;章沈強(qiáng)承諾在持有星光農(nóng)機(jī)股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持公司股票,減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)(如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整),每年減持的數(shù)量不超過其持有公司股票總數(shù)的25%,減持后所持有的公司股票仍能保持本人與錢菊花、新家園對(duì)公司的控股地位;錢菊花承諾在所持星光農(nóng)機(jī)股票鎖定期屆滿后兩年內(nèi),無減持意向。
公司控股股東新家園承諾:自星光農(nóng)機(jī)上市之日起三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的星光農(nóng)機(jī)股份,也不由星光農(nóng)機(jī)回購該等股份;若星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月內(nèi)股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià),或者星光農(nóng)機(jī)上市后6個(gè)月期末股票收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià),持有星光農(nóng)機(jī)股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月;在所持星光農(nóng)機(jī)股票鎖定期滿后兩年內(nèi),無減持意向。
公司股東華晨成長、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞、肖冰、領(lǐng)慶創(chuàng)投、紅十月投資承諾:自星光農(nóng)機(jī)上市之日起十二個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的星光農(nóng)機(jī)股份,也不由星光農(nóng)機(jī)回購該等股份;達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞及肖冰承諾,鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的股票數(shù)量不超過持有公司股份的,股票減持的價(jià)格根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定;華晨成長承諾,鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的股票數(shù)量不超過持有公司股份的,股票減持的價(jià)格根據(jù)減持時(shí)的二級(jí)市場價(jià)格確定。
公司董事長、總經(jīng)理章沈強(qiáng)承諾:本人前述承諾期滿后,在星光農(nóng)機(jī)任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所直接和間接持有星光農(nóng)機(jī)股份總數(shù)的25%,離職后半年內(nèi),不轉(zhuǎn)讓所直接和間接持有的星光農(nóng)機(jī)股份;在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售星光農(nóng)機(jī)股票數(shù)量占所持有星光農(nóng)機(jī)股票總數(shù)的比例不超過50%。
二、關(guān)于公司股價(jià)穩(wěn)定措施的承諾
為在公司上市后保持公司股價(jià)穩(wěn)定,保護(hù)中小股東和投資者利益,公司特制定《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》,公司、控股股東新家園、董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員就穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案作出了相關(guān)承諾:
公司上市后三年內(nèi),若公司股價(jià)持續(xù)低于每股凈資產(chǎn),公司將通過回購公司股票或控股股東、董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票的方式啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。
(一)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件
公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。
(二)股價(jià)穩(wěn)定措施的方式及順序
1、股價(jià)穩(wěn)定措施
(1)公司回購股票;
(2)公司控股股東增持公司股票;
(3)董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票等方式。
選用前述方式時(shí)應(yīng)考慮:(1)不能導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件;(2)不能迫使控股股東履行要約收購義務(wù)。
2、股價(jià)穩(wěn)定措施的實(shí)施順序
(1)選擇為公司回購股票,但如公司回購股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件,則選擇為控股股東增持公司股票;
(2)第二選擇為控股股東增持公司股票。在下列情形之一出現(xiàn)時(shí)將啟動(dòng)第二選擇:1)公司無法實(shí)施回購股票或回購股票議案未獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn),且控股股東增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購義務(wù);2)公司雖實(shí)施股票回購計(jì)劃但仍未滿足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件。
(3)第三選擇為董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票。啟動(dòng)該選擇的條件為:在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后,如公司股票仍未滿足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件,并且董事、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東或?qū)嶋H控制人的要約收購義務(wù)。
3、在每一個(gè)自然年度,公司需強(qiáng)制啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的義務(wù)一次。
(三)實(shí)施公司回購股票的程序
在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下,公司將在10日內(nèi)召開董事會(huì),依法作出實(shí)施回購股票的決議,提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并履行相應(yīng)公告程序。
公司將在董事會(huì)決議出具之日起30日內(nèi)召開股東大會(huì),審議實(shí)施回購股票的議案,公司股東大會(huì)對(duì)實(shí)施回購股票作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
公司股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施回購股票的議案后公司將依法履行相應(yīng)的公告、備案及通知債權(quán)人等義務(wù)。在滿足法定條件下依照決議通過的實(shí)施回購股票的議案中所規(guī)定的價(jià)格區(qū)間、期限實(shí)施回購。
除非出現(xiàn)下列情形,公司將在股東大會(huì)決議作出之日起6個(gè)月內(nèi)回購股票,且回購股票的數(shù)量將達(dá)到回購前公司股份總數(shù)的2%:
1、通過實(shí)施回購股票,公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn);
2、繼續(xù)回購股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件。
單次實(shí)施回購股票完畢或終止后,本次回購的公司股票應(yīng)在實(shí)施完畢或終止之日起10日內(nèi)注銷,并及時(shí)辦理公司減資程序。
(四)實(shí)施控股股東增持公司股票的程序
1、啟動(dòng)程序
(1)公司未實(shí)施股票回購計(jì)劃
在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下,并且在公司無法實(shí)施回購股票或回購股票議案未獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn),且控股股東增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購義務(wù)的前提下,公司控股股東將在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件或公司股東大會(huì)作出不實(shí)施回購股票計(jì)劃的決議之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
(2)公司已實(shí)施股票回購計(jì)劃
公司雖實(shí)施股票回購計(jì)劃但仍未滿足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件,公司控股股東將在公司股票回購計(jì)劃實(shí)施完畢或終止之日起30日內(nèi)向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。
2、控股股東增持公司股票的計(jì)劃
在履行相應(yīng)的公告等義務(wù)后,控股股東將在滿足法定條件下依照方案中所規(guī)定的價(jià)格區(qū)間、期限實(shí)施增持。
公司不得為控股股東實(shí)施增持公司股票提供資金支持。
除非出現(xiàn)下列情形,控股股東將在增持方案公告之日起6個(gè)月內(nèi)實(shí)施增持公司股票計(jì)劃,且增持股票的數(shù)量將達(dá)到公司股份總數(shù)的2%:
(1)通過增持公司股票,公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn);
(2)繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件;
(3)繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致控股股東需要履行要約收購義務(wù)且控股股東未計(jì)劃實(shí)施要約收購。
(五)董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票的程序
在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后,仍未滿足“公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)”之條件,并且董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票不會(huì)致使公司將不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東或?qū)嶋H控制人的要約收購義務(wù)的情況下,董事、高級(jí)管理人員將在控股股東增持公司股票方案實(shí)施完成后90日內(nèi)增持公司股票,且用于增持股票的資金不低于其上一年度于公司取得薪酬總額的30%。
董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員增持公司股票在達(dá)到以下條件之一的情況下終止:
1、通過增持公司股票,公司股票連續(xù)3個(gè)交易日的收盤價(jià)均已高于公司最近一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn);
2、繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件;
3、繼續(xù)增持股票將導(dǎo)致需要履行要約收購義務(wù)且其未計(jì)劃實(shí)施要約收購。
公司、控股股東新家園、董事(不含獨(dú)立董事)、高級(jí)管理人員承諾:為保持公司上市后股價(jià)穩(wěn)定,將嚴(yán)格遵守上述《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》。公司還承諾:在公司新聘任董事、高級(jí)管理人員時(shí),公司將確保該等人員遵守包括但不限于《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》在內(nèi)的公司所有規(guī)章制度,并簽訂相應(yīng)的書面承諾函等文件。
三、關(guān)于招股說明書中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏影響發(fā)行條件回購公司股份的承諾
公司、控股股東新家園和實(shí)際控制人、股東錢菊花對(duì)關(guān)于公司招股說明書中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏影響發(fā)行條件回購股票作出如下承諾:
公司承諾:若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響,公司將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購公司首次公開發(fā)行的全部新股,回購價(jià)格為公司首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)(如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整)。
控股股東新家園承諾:若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響,新家園將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購已轉(zhuǎn)讓的原限售股份,回購價(jià)格根據(jù)屆時(shí)股票二級(jí)市場交易價(jià)格確定,且不低于公司首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)(如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整)。
錢菊花承諾:若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》被有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響,本人將自有權(quán)機(jī)關(guān)作出相應(yīng)決定之日起30日內(nèi)依法回購首次公開發(fā)行股票時(shí)本人公開發(fā)售的股份,回購價(jià)格為公司首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)(如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整)。
四、關(guān)于招股說明書中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏賠償投資者損失的承諾
公司、控股股東新家園、實(shí)際控制人章沈強(qiáng)、錢菊花夫婦、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作出承諾:若《星光農(nóng)機(jī)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失,將依法賠償投資者損失,確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù);該等損失的賠償金額以投資者實(shí)際發(fā)生的直接損失為限,具體的賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償主體范圍、賠償金額等細(xì)節(jié)內(nèi)容待上述情形實(shí)際發(fā)生時(shí),依據(jù)最終確定的賠償方案為準(zhǔn)。
公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商中航證券有限公司作出承諾:嚴(yán)格履行法定職責(zé),遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,對(duì)星光農(nóng)機(jī)的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)公司規(guī)范運(yùn)行,對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行核查,對(duì)星光農(nóng)機(jī)是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件做出專業(yè)判斷,確保星光農(nóng)機(jī)的申請文件等信息披露資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí);為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,將依法賠償投資者損失。
發(fā)行人律師通力律師事務(wù)所作出承諾:若因本所為星光農(nóng)機(jī)股份有限公司本次發(fā)行上市出具的公開法律文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并因此給投資者造成損失,本所除按照證券監(jiān)管機(jī)關(guān)依法作出的行政處罰決定接受行政處罰外,還將執(zhí)行有管轄權(quán)的人民法院依照法律程序作出的生效司法判決,依法賠償投資者由此造成的損失。
公司首次公開發(fā)行股票并上市的申報(bào)會(huì)計(jì)師天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作出承諾:將嚴(yán)格履行法定職責(zé),遵照行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范,對(duì)星光農(nóng)機(jī)的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證,確保所出具的相關(guān)專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí);為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,將依法賠償投資者損失。
公司首次公開發(fā)行股票并上市的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)沃克森(北京)國際資產(chǎn)評(píng)估有限公司作出承諾:將嚴(yán)格履行法定職責(zé),遵照行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范,對(duì)星光農(nóng)機(jī)的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證,確保所出具的相關(guān)專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí);為星光農(nóng)機(jī)本次發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,將依法賠償投資者損失。
五、持有公司5%以上股份的股東的持股意向及減持意向
六、相關(guān)責(zé)任主體承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
為督促發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及其他股東嚴(yán)格履行公開承諾事項(xiàng),特制定了以下承諾履行的約束措施。
(一)發(fā)行人違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
發(fā)行人若違反公開承諾,發(fā)行人應(yīng)在未履行承諾的事實(shí)得到確認(rèn)的次一交易日公告相關(guān)情況,公司法定代表人將在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并向投資者道歉。
發(fā)行人控股股東新家園承諾:1、根據(jù)《公司上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》,在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件的情況下,若發(fā)行人未履行其作出的回購承諾,在新家園增持發(fā)行人股票不會(huì)致使其不滿足法定上市條件或觸發(fā)控股股東的要約收購義務(wù)的前提下,將在達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件或發(fā)行人股東大會(huì)作出不實(shí)施回購股票計(jì)劃的決議之日起30日內(nèi)向發(fā)行人提交增持發(fā)行人股票的方案并由發(fā)行人公告;2、若招股說明書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響,發(fā)行人應(yīng)依其承諾回購首次公開發(fā)行的全部新股,但發(fā)行人未履行承諾的,新家園將在遵守鎖定期承諾的前提下出售其持有的全部或部分(視屆時(shí)發(fā)行人回購股票的資金缺口而定)發(fā)行人股票,并將出售股票所得贈(zèng)予發(fā)行人以協(xié)助發(fā)行人支付回購價(jià)款。
(二)發(fā)行人控股股東違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
發(fā)行人控股股東新家園若違反減持及鎖定期限的承諾,同意將實(shí)際減持股票所獲收益歸星光農(nóng)機(jī)所有;若違反關(guān)于招股說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案以及其他公開承諾事項(xiàng)的承諾,發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付新家園的現(xiàn)金分紅予以暫時(shí)扣留,直至新家園實(shí)際履行上述公開承諾義務(wù)為止。
(三)發(fā)行人實(shí)際控制人違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
發(fā)行人實(shí)際控制人章沈強(qiáng)若違反減持及鎖定期限的承諾,同意將實(shí)際減持股票所獲全部收益歸發(fā)行人所有;若違反關(guān)于招股說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案以及其他公開承諾事項(xiàng)的承諾,發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅、績效薪酬予以暫時(shí)扣留,直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止;發(fā)行人可以對(duì)本人采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。
發(fā)行人實(shí)際控制人錢菊花若違反減持及鎖定期限的承諾,同意將實(shí)際減持股票所獲全部收益歸發(fā)行人所有;若違反關(guān)于招股說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整以及其他公開承諾事項(xiàng)的承諾,發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅、績效薪酬予以暫時(shí)扣留,直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止;發(fā)行人可以對(duì)本人采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。
(四)發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員若違反相關(guān)公開承諾,發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付的績效薪酬予以暫時(shí)扣留或取消津貼,直至相關(guān)人員實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止;發(fā)行人可以對(duì)其采取降薪、降職、停職、撤職等處罰措施。
(五)發(fā)行人其他股東違反相關(guān)承諾事項(xiàng)的約束機(jī)制
發(fā)行人股東華晨成長、達(dá)晨創(chuàng)泰、達(dá)晨創(chuàng)恒、達(dá)晨創(chuàng)瑞及自然人股東肖冰若違反減持及鎖定期限的承諾,同意將減持股票所獲收益歸發(fā)行人所有。
發(fā)行人自然人股東肖冰若違反申報(bào)文件中整體變更繳納個(gè)人所得稅事項(xiàng)等公開承諾,發(fā)行人有權(quán)將應(yīng)付本人的現(xiàn)金分紅予以暫時(shí)扣留,直至本人實(shí)際履行上述承諾義務(wù)為止。
各相關(guān)責(zé)任主體將積極采取合法措施履行就本次發(fā)行上市所做的所有承諾,自愿接受監(jiān)管機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾及投資者的監(jiān)督,并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若因違反上述承諾而被司法機(jī)關(guān)和/或行政機(jī)關(guān)作出相應(yīng)裁判、決定,將嚴(yán)格依法執(zhí)行該等裁判、決定。
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,公司及公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本招股說明書中作出的承諾及相關(guān)約束措施均系自愿作出,并履行了必要的法律程序,且已依法生效;該等承諾及其約束措施的內(nèi)容合理,具有可執(zhí)行性,可以有效保護(hù)投資者的利益。
發(fā)行人律師認(rèn)為,公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具的相關(guān)承諾內(nèi)容符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,所作出的相關(guān)失信約束機(jī)制承諾項(xiàng)下的補(bǔ)救措施及時(shí)、有效。
第二節(jié)股票上市情況
一、股票發(fā)行上市審核情況
(一)編制上市公告書的法律依據(jù)
本上市公告書系根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,并按照上海證券交易所《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》(2013年修訂)編制而成,旨在向投資者提供有關(guān)本公司首次公開發(fā)行A股股票上市的基本情況。
(二)股票發(fā)行的核準(zhǔn)部門和文號(hào)
本公司首次公開發(fā)行A股股票已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2015]552號(hào)”文核準(zhǔn)。
(三)證券交易所同意股票上市文件的文號(hào)
本公司A股股票上市已經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書[2015]153號(hào)”文批準(zhǔn)。本公司發(fā)行的A股股票在上海證券交易所上市,證券簡稱“星光農(nóng)機(jī)”,股票代碼“603789”。本次網(wǎng)上網(wǎng)下公開發(fā)行的合計(jì)5,000萬股股票將于2015年4月27日起上市交易。
二、發(fā)行人上市相關(guān)信息
(一)上市地點(diǎn):上海證券交易所
(二)上市時(shí)間:2015年4月27日
(三)股票簡稱:星光農(nóng)機(jī)
(四)股票代碼:603789
(五)本次公開發(fā)行后的總股本:20,000萬股
(六)本次公開發(fā)行的股票數(shù)量:5,000萬股,均為新股發(fā)行,無老股轉(zhuǎn)讓
(七)本次上市的無流通限制及鎖定安排的股票數(shù)量:5,000萬股
(八)發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限:參見本上市公告書之“節(jié)重要聲明與提示”
(九)發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾:參見本上市公告書之“節(jié)重要聲明與提示”
(十)本次上市股份的其他鎖定安排:參見本上市公告書之“節(jié)重要聲明與提示”
(十一)股票登記機(jī)構(gòu):中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
(十二)上市保薦機(jī)構(gòu):中航證券有限公司
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